ICS03.100.01 A02 中华人民共和国国家标准 GB/T30837—2014 信 信用证进口货物质押监管作业规范 CodeofimpawningsupervisionoperationforimportcargounderL/C 2014-06-24发布 2014-08-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布目 次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… 1 范围 1 ……………………………………………………………………………………………………… 2 规范性引用文件 1 ………………………………………………………………………………………… 3 术语和定义 1 ……………………………………………………………………………………………… 4 一般要求 2 ………………………………………………………………………………………………… 5 前期准备 2 ………………………………………………………………………………………………… 6 合同谈判及签订 3 ………………………………………………………………………………………… 7 订舱委托 4 ………………………………………………………………………………………………… 8 订舱 5 ……………………………………………………………………………………………………… 9 进口申报 5 ………………………………………………………………………………………………… 10 检验和出质 6 ……………………………………………………………………………………………… 11 质押物监管 7 ……………………………………………………………………………………………… 12 质押物提取 7 ……………………………………………………………………………………………… 13 定期报告 8 ………………………………………………………………………………………………… 14 巡查制度 8 ………………………………………………………………………………………………… 15 质押解除 9 ………………………………………………………………………………………………… 16 培训 9 ……………………………………………………………………………………………………… 17 风险识别 9 ………………………………………………………………………………………………… 18 责任保险 10 ……………………………………………………………………………………………… 附录A(资料性附录) 授权书 11 …………………………………………………………………………… 附录B(资料性附录) 质押单证收取确认书 12 …………………………………………………………… 附录C(资料性附录) 出质通知书 13 ……………………………………………………………………… 附录D(资料性附录) 质押物清单(代出质回执) 14 ……………………………………………………… 附录E(资料性附录) 质押物提货通知书 15 ……………………………………………………………… 附录F(资料性附录) 质押物提货通知书(回执) 16 ……………………………………………………… 附录G(资料性附录) 预留事项和印鉴样式 17 …………………………………………………………… 附录H(资料性附录) 费用约定书 21 ……………………………………………………………………… 附录I(资料性附录) 质押标签 22 …………………………………………………………………………GB/T30837—2014 前 言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准由中华人民共和国商务部提出。 本标准由全国国际货运代理标准化技术委员会(SAC/TC489)归口。 本标准起草单位:上海新景程国际物流有限公司、广州惠尔通物流有限公司、深圳市联合纵横国际 货运代理有限公司、国富通信息技术发展有限公司、福建金航国际货运代理有限公司厦门分公司、重庆 美联国际物流(集团)有限公司、重庆会通华联物流有限公司、中国远洋运输(集团)总公司、锦程物流(集 团)有限公司、中国外运长航集团有限公司、中国海运(集团)总公司、中钢国际货运有限公司、重庆市国 际货运代理协会、新疆托木尔货运代理有限公司。 本标准主要起草人:林忠、何瀚伟、陈峥、冯建萍、高爽、景洪德、陈智勇、陈金发、任中伟、裴蕾、刘露、 王文、包红武、刘军、杨希江。 ⅠGB/T30837—2014 信用证进口货物质押监管作业规范 1 范围 本标准规定了信用证项下的进口货物质押监管中主要业务环节的作业流程和作业规范要求。 本标准适用于信用证项下的进口货物质押监管中的监管方、质权人和出质人等相关企业,亦可作为 对货物质押监管业务进行规范与管理的依据。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T22151 国际货运代理作业规范 GB/T22153 国际货运代理通用交易条件 GB/T28831 国际货运单证缮制规范 GB/T28832 国际货运单证缮制质量要求 GB/T28839 进出境货物木质包装申报规范 GB/T30055 国际货运代理报关服务质量要求 GB/T30057 国际货运代理合同规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 (动产)质押 (movableproperty)pledge 债务人或者第三人将其动产移交债权人占有,将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时,债 权人有权依照法律法规规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。 3.2 质权人 pledgee 质押合同中的债权人。 3.3 出质人 pledgor 出质人为质押合同中的债务人或者第三人。 3.4 质押物 collateral 质押合同移交的动产。 3.5 质押率 pledgerate 贷款本金与质押物市值的比率。 1GB/T30837—2014 3.6 质押监管 impawningsupervision 出质人以合法所有的货物向质权人出质,质权人为实现对质押物的占有和控制,委托第三方依据质 押监管合同代为履行监管职责的行为。 3.7 监管方 supervisorofimpawningsupervision 质押监管合同中的被委托方,即实际履行监管职责的第三方。 3.8 监管期间 periodofimpawningsupervision 监管方根据监管合同代理质权人控制质押物并对质权人承担质押物监管责任的时间区段。 4 一般要求 4.1 各主要业务环节的作业规范应符合GB/T22151的相关规定。 4.2 应达到有效地防范、控制、规避各主要业务环节的风险,包括合同内容的法律风险、合同主体的履 约风险、监管员管理的风险、业务运营过程产生的风险、监管场所选择、在途监管过程产生的风险等。 5 前期准备 5.1 初步评估 5.1.1 通过与银行和出质人沟通,确定项目的基础信息,可包括信用证金额、拟质押物、拟质押物数量、 拟质押模式、拟质押物控制方式、拟质押融资银行、拟质押监管场所、拟质押时间等。 5.1.2 根据银行和出质人提供的信息,可对拟质押物进行货权和货值两方面的初步评估。 5.1.3 拟质押物货权的初步评估可包括: ———出质人是否拥有完整、合法、有效的所有权; ———是否存在被抵押、质押或受到第三方监管(如海关监管)的情况; ———是否被查封、扣押或被采取其他强制措施; ———是否存在产权或其他法律纠纷: ———是否存在质量问题; ———是否具备合法的进口手续和相关证明文件; ———所涉及单证的真实性、有效性和合法性; ———所涉及贸易合同的合法性和有效性。 5.1.4 拟质押物货值的初步评估可包括: ———变现能力。如商品通用性和用途是否广泛、是否易于变现、变现渠道是否单一、潜在买家是否 存在垄断或特殊许可的情况。 ———自然变质或损耗的容易程度。如是否为易变质货物;商品的有形或无形损耗是否可合理预测; 是否有合理措施可减缓或阻止商品的变质或损耗。 ———标准化程度。如商品是否符合国家或行业标准的规定要求;计量方法是否达成一致;是否有明 确的包装及储运规范。 ———价格稳定性。如商品近两年来的价格变动幅度;技术升级对商品的价格影响程度;价格变动是 否可合理预测。 ———定价合理性。如定价是否可以市场价格进行合理评估;定价是否可以根据市场价格变化进行 合理调整;定价是否处在商品近两年来的价格变动区间。 2GB/T30837—2014 ———质押率。如依据拟质押物的适用性、变现能力;拟质押物、质押权利价值的变动趋势确定质押 率。质押率一般不超过70%。 5.2 实地考察 对经初步评估具备可操作性的项目,项目人员应进一步对出质人进行现场实地考察。考察内容 包括: ———企业资质文件,包括企业的营业执照、法定代表人身份证明、纳税证明等; ———企业主要生产设备、设施的产权证明或租赁合同; ———企业财务情况,包括经过审计的至少近一年来的财务报表和现金流量表; ———企业生产现场情况,包括生产车间现场、员工人数、员工考勤、库存等; ———监管场地情况,包括场地面积、平面图、设备设施条件、产权归属等; ———监管员住宿和办公条件。 5.3 监管方案 根据初步评估、实地考察的结果,对确实具备可操作性的项目,项目人员应制定项目的监管方案。 监管方案的内容应包括: ——