ICS 73.010 D00 备案号： 青 DB63 海 省 地 方 标 准 DB63/T 1803—2020 非煤矿山企业安全生产风险 分级管控体系细则 2020 - 08 - 11 发布 青海省市场监督管理局 2020 - 09 - 01 实施 发 布 DB63/T 1803—2020 目 次 前言 ................................................................................ Ⅱ 引言 ................................................................................ Ⅲ 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 4.1 成立组织机构 .................................................................. 2 4.2 实施全员培训 .................................................................. 2 4.3 编写体系文件 .................................................................. 2 5 工作程序和内容 .................................................................... 2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 风险点确定 .................................................................... 辨识危险源 .................................................................... 风险评价 ...................................................................... 风险管控措施 .................................................................. 风险分级管控 .................................................................. 风险告知 ...................................................................... 2 3 4 4 5 5 6 成果和效果 ........................................................................ 6 6.1 成果 .......................................................................... 6 6.2 效果 .......................................................................... 6 7 持续改进 .......................................................................... 6 7.1 评审 .......................................................................... 6 7.2 更新 .......................................................................... 6 7.3 沟通 .......................................................................... 6 8 文件管理 .......................................................................... 7 附录 A（资料性附录） 危险源分类标准 .................................................. 8 附录 B（规范性附录） 工作危害分析法(JHA) ............................................ 10 附录 C（规范性附录） 安全检查表法(SCL) .............................................. 12 附录 D（规范性附录） 作业条件危险分析法（LEC） ...................................... 14 附录 E（规范性附录） 风险程度分析法（MES） .......................................... 17 附录 F（资料性附录） 风险分级管控清单 ............................................... 20 I DB63/T 1803—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由青海省应急管理厅提出并归口。 本标准起草单位：青海省应急管理厅、青海煤矿设计研究院有限责任公司、西部矿业股份有限公司 锡铁山分公司、青海祁连山水泥有限公司、青海云天化国际化肥有限公司。 本标准主要起草人：陆宁安、郭显世、郭 勇、敏 锐、曹林宝、徐志靓、芦光伟、李开远、姚京 栋、郭 威、江珍永、余晓峰、郭全海、程武忠、吕忠祥、张世英、苗西东、王久邦、安永东、周保民、 薛富刚。 本标准由青海省应急管理厅监督实施。 II DB63/T 1803—2020 引 言 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则是风险分级管控标准体系的重要组成部分。构建安全 生产风险分级管控预防机制，是遏制非煤矿山重特大事故的重要举措。风险分级管控是非煤矿山企业安 全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是非煤矿山企业隐患排查治理的重要依据。 本标准的目的是指导非煤矿山企业准确把握安全生产的特点和规律，规范青海省非煤矿山企业安全 生产风险管理全过程，降低非煤矿山企业安全生产风险，实现非煤矿山安全风险自辨自控，坚持风险预 控、关口前移，全面推行非煤矿山企业安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化。 III DB63/T 1803—2020 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 1 范围 本标准规定了非煤矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、建 设成果和效果、持续改进、文件管理等。 本标准适用于非煤矿山企业风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23694-2013 风险管理 术语 GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 生产安全事故发生的可能性，与随之引发的人身伤害、财产损失等后果严重性的组合。 注：根据GB/T 23694—2013和GB/T 33000—2016改写。 3.2 风险点 伴随风险的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风 险的作业活动，或以上两者的组合。 3.3 危险源 可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 3.4 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.5 风险分级 1 DB63/T 1803—2020 采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.6 风险分级管控 根据风险等级、综合考虑所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管 控层级。 3.7 风险管控措施 将风险降低至可接受程度，对该风险而采取的相应控制方法和手段。 3.8 风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门，主要负责人应全面负责风险识别、评价和管控 等工作； 4.1.2 分管负责人应负责组织分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。 4.1.3 组成人员应包括安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等各职能部门负责 人、各类专业技术人员和相关岗位人员。 4.2 实施全员培训 4.2.1 企业应分层次、分阶段组织全员培训学习，掌握标准、程序、方法。 4.2.2 企业应制定风险分级管控培训计划，组织员工对危险源辨识方法、风险评价方法、分析过程及 分析结果进行培训，并保留培训记录。 4.3 编写体系文件 企业应建立风险分级管控制度，编制企业内部实施方案，编制有关记录文件，确定风险识别、评价 方法及风险等级判定标准。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。 2 DB63/T 1803—2020 5.1.2 划分方法 5.1.2.1 划分风险点是将企业整个生产系统划分为若干个子系统（评估单元）的过程。企业应根据风 险点划分原则，结合企业的实际情况，以生产系统为划分单元，按照工艺流程顺序或者设备设施、区域