(19)国家知识产权局 (12)发明 专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请 号 202211045175.5 (22)申请日 2022.08.30 (71)申请人 中国银行股份有限公司 地址 100818 北京市西城区复兴门内大街1 号 (72)发明人 王浚懿　高娜　平其峻　金业　 (74)专利代理 机构 北京三友知识产权代理有限 公司 11127 专利代理师 郝博　汤在彦 (51)Int.Cl. G06Q 40/06(2012.01) G06F 16/28(2019.01) G06F 16/23(2019.01) (54)发明名称 投资组合指标监控方法及装置 (57)摘要 本发明公开了一种投资组合指标监控方法 及装置， 可用于金融领域， 其中方法包括： 获得投 资指引信息和绑定的投资组合信息； 根据所述投 资指引信息， 构建投资指标库， 所述投资指标库 包含多个投资指标； 根据投资指标的属性状态， 对指标信息进行维护， 所述属性状态包括： 新增 属性状态和变更属性状态； 根据投资指引信息绑 定的投资组合信息， 对监控信息进行维护； 根据 维护的指标信息和监控信息， 进行投资组合指标 监控。 本发明可以进行投资组合指标监控， 提高 监控灵活性， 实现记录可追溯和可视化。 权利要求书2页 说明书8页 附图13页 CN 115393099 A 2022.11.25 CN 115393099 A 1.一种投资组合指标监控方法， 其特 征在于， 包括： 获得投资指引信息和绑定的投资组合信息； 根据所述投资指引信息， 构建投资指标库， 所述投资指标库包 含多个投资指标； 根据投资指标的属性状态， 对指标信 息进行维护， 所述属性状态包括： 新增属性状态和 变更属性状态； 根据投资指引信息绑定的投资组合信息， 对监控信息进行维护； 根据维护的指标信息和监控信息， 进行投资组合指标监控。 2.如权利要求1所述的投资组合指标监控方法， 其特征在于， 根据所述投资指引信息， 构建投资指标库， 包括： 根据所述投资指引信息和历史 投资指标库， 确定是否需要新增因子； 若需要新增因子， 则通过界面配置SQ L因子或发布JA VA因子代码的方式配置新增因子； 根据配置的结果， 构建投资指标库。 3.如权利要求1所述的投资组合指标监控方法， 其特 征在于， 还 包括： 确定投资指标对应的投资指引信息的维护状态； 若维护状态为未维护状态， 则设置对应的投资指引名称并上传投资指引原文件。 4.如权利要求1所述的投资组合指标监控方法， 其特征在于， 根据投资指标的属性状 态， 对指标信息进行维护， 包括： 若投资指标的属性状态为新增属性状态， 则对指标信息 中的指标名称， 指标描述信 息， 指标生命周期， 指标主体， 指标 所属投资指引文件进行设置； 若投资指标的属性状态为变更属性状态， 则对指标信息 中的指标名称， 指标描述信 息， 指标生命周期， 指标 所属投资指引文件进行变更。 5.如权利要求4所述的投资组合指标监控方法， 其特征在于， 按如下方式对指标信 息中 的指标主体进行设置： 获得投资指标的指标类型， 所述指标类型包括： 数值类指标， 比例类指标， 枚举 类指标； 根据指标类型， 对指标信息中的指标主体进行设置 。 6.如权利要求1所述的投资组合指标监控方法， 其特征在于， 根据投资指引信 息绑定的 投资组合信息， 对监控信息进行维护， 包括： 对投资指引信息绑定的投资组合信息设置对应的监控信息， 所述监控信息包括： 指标 预警信息和/或指标违规信息 。 7.一种投资组合指标监控 装置， 其特 征在于， 包括： 信息获得模块， 用于获得投资指引信息和绑定的投资组合信息； 指标库构建模块， 用于根据 所述投资指引 信息， 构建投资指标库， 所述投资指标库包含 多个投资指标； 指标信息维护模块， 用于根据投资指标的属性状态， 对指标信 息进行维护， 所述属性状 态包括： 新增 属性状态和变更属性状态； 监控信息维护模块， 用于根据投资指引信息绑定的投资组合信息， 对监控信息进行维 护； 指标监控 模块， 用于根据维护的指标信息和监控信息， 进行投资组合指标监控。 8.一种计算机设备， 包括存储器、 处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计权　利　要　求　书 1/2 页 2 CN 115393099 A 2算机程序， 其特征在于， 所述处理器执行所述计算机程序时实现权利要求1至6任一所述方 法。 9.一种计算机可读存储介质， 其特征在于， 所述计算机可读存储介质存储有计算机程 序， 所述计算机程序被处 理器执行时实现权利要求1至 6任一所述方法。 10.一种计算机程序产品， 其特征在于， 所述计算机程序产品包括计算机程序， 所述计 算机程序被处 理器执行时实现权利要求1至 6任一所述方法。权　利　要　求　书 2/2 页 3 CN 115393099 A 3